Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Rule 11-802)

SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING THE IMPLEMENTATION OF CSA RÈGLE PORTANT MISE EN ŒUVRE DES INSTRUMENTS AND POLICIES (LOCAL NORMES ET DES POLITIQUES DES RULE 11-802) ACVM (RÈGLE LOCALE 11-802) M.O. 2009/07 A.M. 2009/07 Effective Date: Date d'entrée en vigueur : September 25, 2009 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL M.O. 2009/07 A.M. 2009/07 SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING THE IMPLEMENTATION OF CSA RÈGLE PORTANT MISE EN ŒUVRE DES INSTRUMENTS AND POLICIES (LOCAL NORMES ET DES POLITIQUES DES RULE 11-802) ACVM (RÈGLE LOCALE 11-802) Pursuant to sections 169, 170 and 171 of the Securities Conformément aux articles 169, 170 et 171 de la Loi sur Act, the Minister of Community Services orders as les valeurs mobilières, le ministre des services aux follows collectivités ordonne ce qui suit : 1 The following Ministerial Orders are repealed 1 Les arrêtés qui suivent sont abrogés : (a) M.O. 2008/04 (which made Rule 31-501); a) A.M. 2008/04 (adoption de la Règle 31-501); (b) M.O. 2008/07 (which made Rule 11-801); and b) A.M. 2008/07 (adoption de la Règle 11-801); (c) M.O. 2008/14 (which amended Rule 11-801). c) A.M. 2008/14 (modification de la Règle 11-801). 2 The following Ministerial Orders are amended as 2 Les arrêtés qui suivent sont modifiés comme suit : follows: a) l’Arrêté 2008/03 est modifié par abrogation, (a) M.O. 2008/03 is amended by repealing and dans le titre et le texte, de l’expression placing the expression “Rule 55-501” with the « Règlement 55-501 » et par son expression “Local Rule 55-501 in the Order and remplacement par « Règle locale 55-501 », in the title of the rule; avec les adaptations grammaticales (b) M.O. 2008/05 is amended by repealing and nécessaires; replacing the expression “Rule 15-501” with the b) l’Arrêté 2008/05 est modifié par abrogation, expression “Local Rule 15-501” in the Order and dans le titre et le texte, de l’expression in the title of the rule; and « Règlement 15-501 » et par son (c) M.O. 2008/06 is amended by repealing and remplacement par « Règle locale 15-501 », replacing the expression “Rule 12-501” with the avec les adaptations grammaticales expression “Local Rule 12-501” in the Order and nécessaires; in the title of the rule. c) l’Arrêté 2008/06 est modifié par abrogation, dans le titre et le texte, de l’expression « Règlement 12-501 » et par son remplacement par « Règle locale 12-501 », avec les adaptations grammaticales nécessaires; 3 The attached Rule Respecting the Implementation of 3 La Règle portant mise en œuvre des normes et des CSA Instruments and Policies (Local Rule 11-802) is politiques des ACVM (Règle locale 11-802) est établie à made as a rule under the Securities Act. titre de règle en vertu de la Loi sur les valeurs mobilières. Dated at Whitehorse, Yukon, Fait à Whitehorse, au Yukon, September 25, 2009 25 septembre 2009 _______________________________________________________________________________________________________________________/ Minister of Community Services/Ministre des Services aux collectivités Page ii YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL M.O. 2009/07 A.M. 2009/07 SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING THE IMPLEMENTATION OF CSA RÈGLE PORTANT MISE EN ŒUVRE DES INSTRUMENTS AND POLICIES (LOCAL NORMES ET DES POLITIQUES DES RULE 11-802) ACVM (RÈGLE LOCALE 11-802) [Le titre modifié par A.M. 2010/11] PART 1 (PARTIE 1) PART 1 PARTIE 1 1 Rule 11-801 replaced (Abrogation de la règle 11-801) 1 Rule 11-801 replaced 1 Abrogation de la règle 11-801 This Local Rule 11-802 replaces Rule 11-801. La présente règle locale 11-802 remplace le Règlement 11-801. 2 Definitions (Définitions) 2 Definitions 2 Définitions “Act” means the Securities Act S.Y. 2007, c.16. « Loi » « ACVM » Les Autorités canadiennes en valeurs mobilières, sur lesquelles il est possible d’obtenir plus de “companion policies” means policies made by the CSA renseignements en consultant le site Web : in relation to a national instrument or multilateral http://www.csa-acvm.ca. “CSA” instrument which help explain, implement or refine that instrument; « politiques complémentaires » « canadienne » À l’égard de normes ou de politiques, s’entend de celles qui ont été adoptées par les ACVM qui “CSA” means the Canadian Securities Administrators, sont mises en oeuvre par toutes les provinces et les about whom information is available at their website: territoires. “national” http://www.csa-acvm.ca. « ACVM » « compétence des ACVM » Les provinces et territoires “CSA amendment” means an amendment made by the du Canada. “CSA jurisdiction” CSA to a CSA instrument or policy policy and includes the remaking of a CSA instrument or policy by the CSA;; « Loi » Loi sur les valeurs mobilières, L.Y. 2007, ch.16. « modification des ACVM » “Act” [“CSA amendment” replaced by M.O. 2011/04] « modification des ACVM » Modification apportée par les ACVM à une norme ou à une politique des ACVM. La “CSA instruments and policies” means présente définition s’applique lorsque les ACVM adoptent (a) national instruments, including associated forms, de nouveau des normes ou des politiques des ACVM. “CSA amendment” (b) c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 3 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL [Paragraph (b) revoked by M.O. 2010/11] [« modification des ACVM » remplacée par A.M. 2011/04] « modification locale » Modification apportée à une norme ou une politique des ACVM adoptée par arrêté du (c) multilateral instruments, including associated ministre et qui ne s’applique qu’au Yukon. “local forms, amendment” (d) « multilatérale » À l’égard de normes ou de politiques, [Paragraph (d) revoked by M.O. 2010/11] s’entend de celles qui sont adoptées par les ACVM et qui ne sont mises en œuvre que par certaines provinces et (e) companion policies; certains territoires. “multilateral” made, amended or re-made by the CSA from time to « normes et politiques des ACVM » S’entend, à la fois, time, but does not include national policies, multilateral des textes qui suivent qui ont été adoptés, modifiés ou policies, notices or staff notices issued by the CSA; adoptés de nouveau par les ACVM, à l’exception des « normes et politiques des ACVM » politiques nationales, des politiques multilatérals, des [“CSA instruments and policies” amended by M.O. 2010/11] avis ou des avis du personnel : “CSA jurisdiction” means the provinces and territories a) les normes canadiennes, y compris les formule liées; of Canada; « compétence des ACVM » b) “local amendment” means an amendment to a CSA instrument or policy made by order of the Minister and [Alinéa b) abrogé par A.M. 2010/11] only having effect in Yukon; « modification locale » c) les normes multilatérales, y compris les formules “multilateral” in relation to instruments or policies liées; means those instruments or policies made by the CSA d) that are implemented by some but not all provinces and territories; « multilatérale » [Alinéa d) abrogé par A.M. 2010/11] “national” in relation to instruments or policies means e) les politiques complémentaires. “CSA instruments and those instruments or policies made by the CSA that are policies” implemented by all provinces and territories; [« normes et politiques des ACVM » modifiée par A.M. 2010/11] « canadienne » « politiques complémentaires » Politiques adoptées “Superintendent” means the Superintendent of par les ACVM qui accompagnent une norme canadienne Securities appointed under the Act; « surintendant » ou multilatérale et qui contribuent à l’expliquer, la mettre en oeuvre ou la préciser. “companion policies” “Rules” has the same meaning as in the Act. « Règles » « règle » S’entend au sens de la Loi. “Rules” « surintendant » Le surintendant des valeurs mobilières nommé en vertu de la Loi. “Superintendent” 3 Numbering System (Système de numérotation) 3 Numbering System 3 Système de numérotation (1) CSA instruments and policies made as rules under (1) Il peut être fait mention des normes et des the Act may be referred to by their CSA number politiques des ACVM qui sont adoptées à titre de règle et utilisant la numérotation établie par les ACVM, selon le cas : (a) preceded by “national instrument” or the a) précédée de l’expression « norme canadienne » abbreviation “NI”; or ou de l’abréviation « NC »; [Alinéa 3(1)a) modifié par A.M. 2010/11] (b) preceded by “multilateral instrument” or the b) précédée de l’expression « norme abbreviation “MI”; multilatérale » ou de l’abréviation « NM »; Page 4 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL (c) c) [Paragraph 3(1)(c) revoked by M.O. 2010/11] [Alinéa 3(1)c) abrogé par A.M. 2010/11] (d) d) [Paragraph 3(1)(d) revoked by M.O. 2010/11] [Alinéa 3(1)d) abrogé par A.M. 2010/11] (e) followed by “companion policy” or the e) suivie de l’expression « instruction abbreviation “CP”; or complémentaire » ou de l’abréviation « IC »; (f) preceded by “form” and followed by the f) précédée de l’expression « annexe » et suivie de abbreviation “F” with a number; l’abréviation « A » avec un numéro. [Alinéa 3(1)f) remplacé par A.M. 2010/11] as appropriate. (2) Rules made under the Act which do not implement (2) Les règles adoptées en vertu de la Loi qui ne mettent a single CSA instrument or policy may be numbered pas en œuvre une norme ou une politique des ACVM en according to the five-digit numbering system followed particulier peuvent être numérotées selon le système de by the CSA and may be referred to by number preceded numérotation à cinq chiffres utilisé par les ACVM, by “local rule” or “Yukon rule” or “Yukon local rule”. précédé de l’expression « règle locale », « règle du Yukon » ou « règle locale du Yukon ». PART 2 (PARTIE 2) PART 2 PARTIE 2 4 Implementation of certain CSA instruments and policies (Mise en œuvre de certaines normes et politiques des ACVM) 4 Implementation of certain CSA 4 Mise en œuvre de certaines normes et instruments and policies politiques des ACVM The CSA instruments and policies listed in the attached Les normes et les politiques des ACVM énumérées à Schedule, as amended or remade by the CSA from time l’annexe, avec les modifications successives apportées to time, are made as rules for the purposes of the Act, par les ACVM, sont adoptées à titre de règles pour with such necessary modifications as are incorporated l’application de la Loi, avec les modifications nécessaires in the copies maintained by the Superintendent under qui sont insérées dans les copies conservées par le subsection 5(1). surintendant en vertu du paragraphe 5(1). [Section 4 amended by M.O. 2011/04] [Article 4 modifié par A.M. 2011/04] 5 Superintendent to maintain definitive copies (Copies définitives) 5 Superintendent to maintain definitive 5 Copies définitives copies (1) The Superintendent must maintain in the office of (1) Le surintendant conserve les documents qui suivent the Superintendent dans ses bureaux : (a) a copy of each CSA instrument or policy made as a) une copie de chaque norme ou politique des a rule under the Act endorsed with ACVM adoptée à titre de règle en vertu de la Loi sur laquelle se trouve une mention de ce qui suit : (i) the number of the Ministerial Order by which (i) le numéro de l’arrêté en vertu duquel elle a it is made a rule under the Act, and été adoptée à titre de règle en vertu de la Loi, (ii) its initial effective date in Yukon as a rule (ii) la date de son entrée en vigueur à titre de under the Act; règle au Yukon en vertu de la Loi; (b) a copy of any CSA amendment made from time b) une copie de toute modification apportée par les to time to a CSA instrument or policy after it is ACVM à une de leur norme ou politique après qu’elle ait été adoptée à titre de règle en vertu c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 5 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL made as a rule under the Act, endorsed with the de la Loi et sur laquelle il est fait mention de la effective date of the CSA amendment in Yukon; date d’entrée en vigueur de la modification des ACVM au Yukon; (c) a copy of any local amendment made from time c) une copie de toute modification locale apportée to time to a CSA instrument or policy after the à une norme ou une politique des ACVM après CSA instrument or policy is made as a rule under qu’elle ait été adoptée à titre de règle en vertu the Act, endorsed with de la Loi sur laquelle se trouve une mention de ce qui suit : (i) the number of the Ministerial Order by which (i) le numéro de l’arrêté en vertu duquel la the local amendment is made, and modification est adoptée, (ii) the effective date of the local amendment; (ii) la date de l’entrée en vigueur de la and modification locale; (d) a list of all CSA instruments and policies made d) une liste des normes et des politiques des ACVM as rules under the Act setting out in respect of adoptées à titre de règles en vertu de la Loi qui each of them précise, à l’égard de chacune d’elle : (i) its initial effective date in Yukon; (i) la date de son entrée en vigueur initiale au Yukon, (ii) the effective dates in Yukon of any CSA (ii) les dates d’entrée en vigueur au Yukon des amendments made to it after its initial modifications que les ACVM y ont apporté effective date in Yukon, and après sa date d’entrée en vigueur initiale au Yukon, (iii) the effective dates in Yukon of any local (iii) les dates d’entrée en vigueur au Yukon de amendments made to it after its initial modifications locales apportées après la date effective date in Yukon. d’entrée en vigueur au Yukon. [Paragraph 5(1)(d) replaced by M.O. 2010/11] [Alinéa 5(1)d) remplacé par A.M. 2010/11] (2) The public may inspect the copies and list referred (2) Le public peut consulter sans frais les copies et la to in subsection (1) at the office of the Superintendent liste visées au paragraphe (1) au bureau du surintendant without charge and may obtain photocopies or facsimile et peut en obtenir des copies en conformité avec le copies in accordance with the Securities Fees Regulation. Règlement sur les droits relatifs aux valeurs mobilières. (3) The CSA instruments and policies adopted as rules (3) Il est possible que les normes et les politiques des under the Act may not be identical with the CSA ACVM adoptées à titre de règles en vertu de la Loi ne instruments and policies as implemented by other CSA soient pas identiques aux normes et politiques des ACVM jurisdictions (which may be found through links to the mises en œuvre dans d’autres provinces et territoires. various securities regulators in other provinces and Un lien vers les organismes de réglementation des territories on the Government of Yukon website at: autres provinces et territoires permet de les consulter et http://www.community.gov.yk.ca/corp/secureinvest.ht se trouve sur le site Web du gouvernement du Yukon à ml) due to http://www.community.gov.yk.ca/corp/secureinvest.ht ml. Ces différences sont attribuables aux facteurs suivants : (a) necessary modifications made by each CSA a) les modifications nécessaires pour que chaque jurisdiction in order to properly implement the province ou territoire puisse adéquatement CSA instrument or policy in their jurisdiction; mettre en œuvre la norme ou la politique des ACVM dans son ressort; Page 6 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL (b) amendments made by each CSA jurisdiction b) les modifications apportées par chaque province which apply only in that jurisdiction; ou territoire membre des ACVM qui s’appliquent exclusivement à leur ressort; (c) CSA amendments which may or may not have c) les modifications apportées par les ACVM qui ne been adopted by each CSA jurisdiction. sont pas nécessairement adoptées par toutes les provinces et les territoires membres des ACVM. (4) If there is any uncertainty (4) Lorsqu’il y a incertitude quant à la version d’une norme ou d’une politique des ACVM qui constituent une règle en vigueur au Yukon ou quant à la date l’entrée en vigueur du texte d’une disposition ou d’une modification, ce sont les copies des normes et des politiques des ACVM, avec leurs modifications, qui sont conservées au bureau du surintendant et sur lesquelles les mentions ont été apposées en conformité avec le paragraphe 5(1), qui sont réputées constituer la règle en vigueur à compter de la date d’entrée en vigueur apposée sur ces copies. (a) as to which version of a CSA instrument or policy is in effect in Yukon as a rule made under the Act; or (b) as to the effective date in Yukon of a CSA instrument or policy made as a rule under the Act, or of any provision or amendment of it, then the copies of the CSA instruments and policies and any amendments to them maintained in the office of the Superintendent and endorsed in accordance with subsection 5(1) must conclusively be deemed to be the rule in effect as of the effective dates endorsed on those copies. (5) If a CSA instrument or policy has been amended by (5) Lorsqu’une norme ou une politique des ACVM a été the CSA prior to its initial effective date in Yukon as a modifiée par les ACVM avant son entrée en vigueur au rule under the Act but the CSA has not by that date Yukon à titre de règle en vertu de la Loi, mais que les produced a consolidated version of that instrument or ACVM n’ont pas rédigé de version consolidée de la norme policy, the Superintendent may produce the ou de la politique, le surintendant peut rédiger une consolidation and use a copy of that consolidation for the consolidation et utiliser une copie de celle-ci pour purposes of paragraph (1)(a). l’application de l’alinéa (1)a). [Subsection 5(5) added by M.O. 2010/11] [Paragraphe 5(5) ajouté par A.M. 2010/11] 6 Necessary modifications and local amendments preserved (Modifications nécessaires et modifications locales) 6 Necessary modifications and local 6 Modifications nécessaires et modifications amendments preserved locales If the CSA amends or remakes any of the CSA Lorsque les ACVM modifient ou adoptent de nouveau des instruments or policies made as rules under the Act normes ou des politiques adoptées à titre de règles en without incorporating any necessary modifications or vertu de la Loi sans tenir compte des modifications local amendments then in effect in Yukon, those nécessaires ou des modifications locales qui sont alors necessary modifications or local amendments continue en vigueur au Yukon, ces dernières continuent de to apply to the CSA instrument or policy as amended or s’appliquer à la version nouvelle ou modifiée de ces remade. normes ou politiques des ACVM. c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 7 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL 7 Instruments prevail over companion policies (Prépondérance des normes) 7 Instruments prevail over companion 7 Prépondérance des normes policies If there is any inconsistency or conflict between a Les dispositions d’une norme canadienne ou provision in a national instrument or multilateral multilatérale l’emportent dans la mesure de instrument and a provision in the corresponding l’incompatibilité avec celles de la politique companion policy and both are made as rules under the complémentaire correspondante lorsque les deux textes Act, the provision in the national instrument or ont été adoptés à titre de règle en vertu de la Loi. multilateral instrument prevails to the extent of the inconsistency or conflict. PART 3 (PARTIE 3) PART 3 PARTIE 3 8 Effective Date (Entrée en vigueur) 8 Effective Date 8 Entrée en vigueur This Rule comes into effect on September 28, 2009. La présente règle entre en vigueur le 28 septembre 2009. Page 8 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE SCHEDULE (ANNEXE ) SCHEDULE CSA instruments and policies made as rules under the Securities Act, S.Y. 2007, c.16 [Schedule replaced by M.O. 2010/11] [Schedule replaced by M.O. 2012/07] [Schedule replaced by M.O. 2012/10] [Schedule replaced by M.O. 2013/03] [Schedule replaced by M.O. 2013/15] [Schedule replaced by M.O. 2014/17] [Schedule amended by M.O. 2015/19 – see order] [Schedule amended by M.O. 2015/28 – see order] [Schedule amended by M.O. 2016/05] [Schedule amended by M.O. 2016/11] [Schedule amended by M.O. 2017/07] [Schedule amended by M.O. 2017/52] [Schedule amended by M.O. 2019/06] [Schedule amended by M.O. 2021/16] [Schedule amended by M.O. 2021/36] [Schedule amended by M.O. 2023/02] [Schedule amended by M.O. 2023/19] [Schedule amended by M.O. 2024/01] Primary Number Type of Instrument or Policy Name of Instrument or Policy 11-102 Multilateral Instrument Passport System Companion Policy 11-102CP Passport System 11-103 Multilateral Instrument 11-103 Failure-to-File Cease Trade Orders in Multiple Jurisdictions [13-101 repealed by M.O. 2023/19] 13-102 Multilateral Instrument System fees [13-102 replaced by M.O. 2023/19] 13-103 National Instrument System for electronic data analysis and retrieval + (SEDAR+) Companion Policy 13-103CP System for electronic data analysis and retrieval + (SEDAR+) [13-103 added by M.O. 2023/19] 14-101 National Instrument Definitions 21-101 National Instrument Marketplace Operation c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 9 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Form 21-101F1 Information Statement Exchange or Quotation and Trade Reporting System Form 21-101F2 Information Statement Alternative Trading System Form 21-101F3 Quarterly Report of Marketplace Activities Form 21-101F4 Cessation of Operations Report for Alternative Trading System Form 21-101F5 Information Statement for Information Processor Form 21-101F6 Cessation of Operations Report for Information Processor Companion Policy 21-101CP Marketplace Operation 23-101 National Instrument Trading Rules Companion Policy 23-101CP Trading Rules 23-102 National Instrument Use of Client Brokerage Commissions Companion Policy 23-102CP Use of Client Brokerage Commissions 23-103 National Instrument Electronic Trading and Direct Electronic Access to Marketplaces Companion Policy 23-103CP Electronic Trading and Direct Electronic Access to Marketplaces [23-103 amended by M.O. 2019/06] 24-101 National Instrument Institutional Trade Matching and Settlement [Form 24-101F1 amended by M.O. 2019/06] [Form 24-101F1 repealed by M.O. 2024/55] Form 24-101F2 Clearing Agency Quarterly Operations Report of Institutional Trade Reporting and Matching Form 24-101F3 Matching Service Utility Notice of Operations Form 24-101F4 Matching Service Utility Notice of Cessation of Operations Form 24-101F5 Matching Service Utility Quarterly Operations Report of Institutional Trade Reporting and Matching Companion Policy 24-101CP Institutional Trade Matching and Settlement 24-102 National Instrument Clearing Agency Requirements Form 24-102F1 Clearing Agency Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process Form 24-102F2 Cessation of Operations Report for Clearing Agency Companion Policy 24-102CP Clearing Agency Requirements [24-102 National Instrument added by M.O. 2016/01] Page 10 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 25-101 National Instrument Designated Rating Organizations Form 25-101F1 Designated Rating Organization Application and Annual Filing Form 25-101F2 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process 25-102 Multilateral Instrument Designated Benchmarks and Benchmark Administrators Form 25-102F1 Designated Benchmark Administrator Annual Form Form 25-102F2 Designated Benchmark Annual Form Form 25-102F3 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process Companion Policy 25-102 Designated Benchmarks and Benchmark Administrators [25-102 added by M.O. 2021/16] 31-102 National Instrument National Registration Database Companion Policy 31-102CP National Registration Database 31-103 National Instrument Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations Form 31-103F1 Calculation of Excess Working Capital Form 31-103F2 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service Form 31-103F3 Use of Mobility Exemption Form 31-103F4 Net Asset Value Adjustments Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations 33-105 National Instrument Underwriting Conflicts Companion Policy 33-105CP Underwriting Conflicts 33-109 National Instrument Registration Information Form 33-109F1 Notice of Termination of Registered Individuals and Permitted Individuals Form 33-109F2 Change or Surrender of Individual Categories Form 33-109F3 Business Locations Other Than Head Office Form 33-109F4 Registration of Individuals and Review of Permitted Individuals Form 33-109F5 Change of Registration Information Form 33-109F6 Firm Registration Form 33-109F7 Reinstatement of Registered Individuals and Permitted Individuals Companion Policy 33-109CP Registration Information 35-101 National Instrument Conditional Exemption from Registration for United States Broker- Dealers and Agents c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 11 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Form 35-101F1 Form of Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process by Broker-Dealer Form 35-101F2 Form of Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process by Agents of the Broker-Dealer Companion Policy 35-101CP Conditional Exemption from Registration for United States Broker- Dealers and Agents 41-101 National Instrument General Prospectus Requirements Form 41-101F1 Information Required in a Prospectus Form 41-101F2 Information Required in an Investment Fund Prospectus Form 41-101F3 Information Required in a Scholarship Plan Prospectus Form 41-101F4 Information Required in an ETF Facts Document Companion Policy 41-101CP General Prospectus Requirements 43-101 National Instrument Standards of Disclosure for Mineral Projects Form 43-101F1 Technical Report Companion Policy 43-101CP Standards of Disclosure for Mineral Projects 44-101 National Instrument Short Form Prospectus Distributions Form 44-101F Short Form Prospectus Companion Policy 44-101CP Short Form Prospectus Distributions 44-102 National Instrument Shelf Distributions Companion Policy 44-102CP Shelf Distributions 44-103 National Instrument Post-Receipt Pricing Companion Policy 44-103CP Post-Receipt Pricing 45-102 National Instrument Resale of Securities Form 45-102F1 Notice of Intention to Distribute Securities Under Section 2.8 of NI 45-102 Resale of Securities Companion Policy 45-102CP Resale of Securities 45-106 National Instrument Prospectus Exemptions Form 45-106F1 Report of Exempt Distribution Form 45-106F2 Offering Memorandum for Non-Qualifying Issuers Form 45-106F3 Offering Memorandum for Qualifying Issuers Form 45-106F4 Risk Acknowledgement Form 45-106F5 Risk Acknowledgement Saskatchewan Close Personal Friends and Close Business Associates Form 45-106F7 Information Memorandum for Short-term Securitized Products Distributed under Section 2.35.1 Page 12 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Form 45-106F8 Monthly Disclosure Report for Short-term Securitized Products Distributed under Section 2.35.1 Form 45-106F9 Form for Individual Accredited Investors Form 45-106F14 Rights Offering Notice for Reporting Issuers Form 45-106F15 Rights Offering Circular for Reporting Issuers Form 45-106F18 Supplemental Offering Memorandum Disclosure for Syndicated Mortgages Form 45-106F19 Listed Issuer Financing Document Form 45-106F18 Companion Policy 45-106CP Prospectus Exemptions [Form 45-106F18 added by M.O. 2021/36] 45-107 Multilateral Instrument Listing Representation and Statutory Rights of Action Disclosure Exemptions 45-110 National Instrument Start-up Crowdfunding Registration and Prospectus Exemptions Form 45-110F1 Offering Document Form 45-110F2 Risk Acknowledgement Form 45-110F3 Funding Portal Information Form 45-110F4 Portal Individual Information Form 45-110F5 Semi-annual Financial Resources Certification [45-110 added by M.O. 2021/36] 51-101 National Instrument Standards of Disclosure for Oil and Gas Activities Form 51-101F1 Statement of Reserves Data and Other Oil and Gas Information Form 51-101F2 Report On [Reserves Data][,][Contingent Resources Data][and][Prospective Resources Data] by Independent Qualified Reserves Evaluator or Auditor Form 51-101F3 Report of Management and Directors on Oil and Gas Disclosure Form 51-101F4 Notice of Filing of 51-101F1 Information Form 51-101F5 Notice of Ceasing to Engage in Oil and Gas Activities Companion Policy 51-101CP Standards of Disclosure for Oil and Gas Activities 51-102 National Instrument Continuous Disclosure Obligations Form 51-102F1 Management’s Discussion and Analysis Form 51-102F2 Annual Information Form Form 51-102F3 Material Change Report Form 51-102F4 Business Acquisition Report c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 13 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Form 51-102F5 Information Circular Form 51-102F6 Statement of Executive Compensation Form 51-102F6V Statement of Executive Compensation - Venture Issuers Companion Policy 51-102CP Continuous Disclosure Obligations 51-105 Multilateral Instrument Issuers Quoted in the U.S. Over-the-Counter Markets Form 51-105F1 Notice – OTC Issuer Ceases to be an OTC Reporting Issuer Form 51-105F2 Notice of Promotional Activities Form 51-105F3A Personal Information Form and Authorization of Indirect Collection, Use and Disclosure of Personal Information Form 51-105F3B Personal Information Form and Authorization of Indirect Collection, Use and Disclosure of Personal Information Form 51-105F4 Notice – Issuer Ceases to be an OTC Reporting Issuer Companion Policy 51-105CP Issuers Quoted in the U.S. Over-the-Counter Markets 52-107 National Instrument Acceptable Accounting Principles and Auditing Standards Companion Policy 52-107CP Acceptable Accounting Principles and Auditing Standards 52-108 National Instrument Auditor Oversight Companion Policy 52-108CP Auditor Oversight 52-109 National Instrument Certification of Disclosure in Issuers’ Annual and Interim Filings Form 52-109F1 Certification of Annual Filings – Full Certificate Form 52-109FV1 Certification of Annual Filings- Venture Issuer Basic Certificate Form 52-109F1-IPO/RTO Certification of Annual Filings following an Initial Public Offering, Reverse Takeover or Becoming a Non-Venture Issuer Form 52-109F1R Certification of Refiled Annual Filings Form 52-109F1-AIF Certification of Annual Filings in connection with Voluntarily filed AIF Form 52-109F2 Certificate of Interim Filings – Full Certificate Form 52-109FV2 Certification of Interim Filings – Venture Issuer Basic Certificate Form 52-109F2-IPO/RTO Certification of Interim Filings following an Initial Public Offering, Reverse Takeover or Becoming a Non-venture Issuer Form 52-109F2R Certification of Refiled Interim Filings Page 14 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Companion Policy 52-109CP Certification of Disclosure in Issuers’ Annual and Interim Filings 52-110 National Instrument Audit Committees Form 52-110F1 Audit Committee Information Required in an AIF Form 52-110F2 Disclosure by Venture Issuers Companion Policy 52-110CP Audit Committees 52-112 National Instrument Non-GAAP and other Financial Measures Disclosure Companion Policy 52-112CP Non-GAAP and other Financial Measures Disclosure [52-112 added by M.O. 2021/36] 54-101 National Instrument Communication With Beneficial Owners of Securities of a Reporting Issuer Form 54-101F1 Explanation to Clients and Client Response Form Form 54-101F2 Request for Beneficial Ownership Information Form 54-101F3 Omnibus Proxy (Depositories) Form 54-101F4 Omnibus Proxy (Proximate Intermediaries) Form 54-101F5 Electronic Format for NOBO List Form 54-101F6 Request for Voting Instructions Made by Reporting Issuer Form 54-101F7 Request for Voting Instructions Made by Intermediary [Form 54-101F8 repealed by M.O. 2019/06] Form 54-101F9 Undertaking Form 54-101F10 Undertaking Companion Policy 54-101CP Communication With Beneficial Owners of Securities of a Reporting Issuer 55-102 National Instrument System for Electronic Disclosure by Insiders (SEDI) Form 55-102F1 Insider Profile Form 55-102F2 Insider Report Form 55-102F3 Issuer Profile Supplement Form 55-102F4 Issuer Event Report Form 55-102F5 SEDI User Registration Form Form 55-102F6 Insider Report Companion Policy 55-102CP System for Electronic Disclosure by Insiders (SEDI) 55-104 National Instrument Insider Reporting Requirements and Exemptions Companion Policy 55-104CP Insider Reporting Requirements and Exemptions c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 15 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 58-101 National Instrument Disclosure of Corporate Governance Practices Form 58-101F1 Corporate Governance Disclosure Form 58-101F2 Corporate Governance Disclosure (Venture Issuers) 62-103 National Instrument The Early Warning System and Related Take-Over Bid and Insider Reporting Issues Form 62-103F1 Required disclosure under the early warning requirements [Form 62-103F1 added by M.O. 2019/06] Form 62-103F2 Required disclosure by an eligible institutional investor under section 4.3 [Form 62-103F2 added by M.O. 2019/06] Form 62-103F3 Required disclosure by an eligible institutional investor under part 4 [Form 62-103F3 added by M.O. 2019/06] 62-104 National Instrument Take-Over Bids and Issuer Bids Form 62-104F1 Take-Over Bid Circular Form 62-104F2 Issuer Bid Circular Form 62-104F3 Directors’ Circular Form 62-104F4 Director’s or Officer’s Circular Form 62-104F5 Notice of Change or Notice of Variation 71-101 National Instrument The Multijurisdictional Disclosure System Form 71-101F1 Forms of Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process Companion Policy 71-101CP The Multijurisdictional Disclosure System 71-102 National Instrument Continuous Disclosure and Other Exemptions Relating to Foreign Issuers Companion Policy 71-102CP Continuous Disclosure and Other Exemptions Relating to Foreign Issuers 81-101 National Instrument Mutual Fund Prospectus Disclosure Form 81-101F1 Contents of Simplified Prospectus Form 81-101F2 Contents of Annual Information Form Form 81-101F3 Contents of Fund Facts Document Companion Policy 81-101CP Mutual Fund Prospectus Disclosure 81-102 National Instrument Investment Funds Companion Policy 81-102CP Investment Funds [81-104 National Instrument amended by M.O. 2019/06] [Companion Policy 81-104CP repealed by M.O. 2019/06] [National Instrument 81-104 repealed by M.O. 2024/01] Page 16 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 81-105 National Instrument Mutual Funds Sales Practices Companion Policy 81-105CP Mutual Funds Sales Practices 81-106 National Instrument Investment Fund Continuous Disclosure Form 81-106F1 Contents of Annual and Interim Management Report of Fund Performance Companion Policy 81-106CP Investment Fund Continuous Disclosure 81-107 National Instrument Independent Review Committee for Investment Funds 91-101 Multilateral Instrument Derivatives: Product Determination Companion Policy 91-101CP Derivatives: Product Determination 91-102 Multilateral Instrument Prohibition of Binary Options Companion Policy 91-102CP Prohibition of Binary Options 93-101 National Instrument Derivatives: Business Conduct Form 93-101F1 Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process Companion Policy 93-101CP Derivatives: Business Conduct [93-101 added by M.O. 2024/01] [93-101 replaced by M.O. 2024/55] 94-101 National Instrument Mandatory Central Counterparty Clearing of Derivatives Companion Policy 94-101CP Mandatory Central Counterparty Clearing of Derivatives 94-102 National Instrument Derivatives: Customer Clearing and Protection of Customer Collateral and Positions Form 94-102F1 Customer Collateral Report: Direct Intermediary Form 94-102F2 Customer Collateral Report: Indirect Intermediary Form 94-102F3 Customer Collateral Report: Regulated Clearing Agency Companion Policy 94-102CP Derivatives: Customer Clearing and Protection of Customer Collateral and Positions 96-101 Multilateral Instrument Derivatives: Trade Reporting Form 96-101F1 Application for Recognition – Trade Repository Information Statement Form 96-101F2 Trade Repository Submission to Jurisdiction and Appointment of Agent for Service of Process Form 96-101F3 Cessation of Operations Report for Recognized Trade Repository c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 17 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Companion Policy 96-101CP Derivatives: Trade Reporting [96-101 amended by M.O. 2024/55] Page 18 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE ANNEXE Normes et politiques des ACVM adoptées à titre de règles sous le régime de la Loi sur les valeurs mobilières, L.Y. 2007, ch. 16 (Annexe remplacée par A.M. 2010/11) (Annexe remplacée par A.M. 2012/07) (Annexe remplacée par A.M. 2012/10) (Annexe remplacée par A.M. 2013/03) (Annexe remplacée par A.M. 2013/15) (Annexe remplacée par A.M. 2014/17) (Annexe modifiée par A.M. 2015/19 – voir Arrêté) (Annexe modifiée par A.M. 2015/28 – voir Arrêté) (Annexe modifiée par A.M. 2016/06) (Annexe modifiée par A.M. 2016/11) (Annexe modifiée par A.M. 2017/07) (Annexe modifiée par A.M. 2017/52) (Annexe modifiée par A.M. 2019/06) (Annexe modifiée par A.M. 2021/16 (Annexe modifiée par A.M. 2021/36) (Annexe modifiée par A.M. 2023/02) (Annexe modifiée par A.M. 2023/19) (Annexe modifiée par A.M. 2024/01) Numéro Type de norme ou d’instruction Intitulé de la norme ou de l’instruction 11-102 Norme multilatérale Régime de passeport Instruction complémentaire 11-102IC Régime de passeport 11-103 Norme multilatérale 11-103 Interdictions d’opérations pour manquement aux obligations de dépôt dans plusieurs territoires [13-101 abrogée par A.M. 2023/196] 13-102 Norme multilatérale Droits relatifs [13-102 remplacée par A.M. 2023/19] 13-103 Norme canadienne Système électronique de données, d’analyse et de recherche + (SEDAR+) c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 19 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Instruction complémentaire 13-103IC Système électronique de données, d’analyse et de recherche + (SEDAR+) [13-103 ajouté par A.M. 2023/19] 14-101 Norme canadienne Définitions 21-101 Norme canadienne Fonctionnement du marché Annexe 21-101A1 Fiche d’information – Bourse ou système de cotation et de déclaration d’opérations Annexe 21-101A2 Fiche d’information du système de négociation parallèle Annexe 21-101A3 Rapport d’activité trimestriel du système de négociation parallèle Annexe 21-101A4 Rapport de cessation d’activité du système de négociation parallèle Annexe 21-101A5 Fiche d’information de l’agence de traitement de l’information Annexe 21-101A6 Rapport de cessation d’activité de l’agence de traitement de l’Information Instruction complémentaire 21-101IC Fonctionnement du marché 23-101 Norme canadienne Règles de négociation Instruction complémentaire 23-101IC Règles de négociation 23-102 Norme canadienne Emploi des courtages Instruction complémentaire 23-102IC Emploi des courtages 23-103 Norme canadienne Négociation électronique et accès électronique direct aux marchés Instruction complémentaire 23-103IC Négociation électronique et accès électronique direct aux marchés [23-103 modifié par A.M. 2019/06] 24-101 Norme canadienne Appariement et règlement des opérations institutionnelles [Annexe 24-101A1 modifiée par A.M. 2019/06] [Annexe 24-101A1 abrogé par A.M. 2024/55] Page 20 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 24-101A2 Rapport d’activité trimestriel de la chambre de compensation sur la déclaration et l’appariement des opérations institutionnelles Annexe 24-101A3 Avis concernant l’activité de fournisseur de service d’appariement Annexe 24-101A4 Avis de cessation d’activité du fournisseur de service d’appariement Annexe 24-101A5 Rapport d’activité trimestriel du fournisseur de services d’appariement sur la déclaration et l’appariement des opérations institutionnelles Instruction complémentaire 24-101IC Appariement et règlement des opérations institutionnelles 24-102 Norme canadienne Obligations relatives aux agences de compensation et de dépôt Annexe 24-102A1 Acte d’acceptation de compétence et de désignation d’un mandataire aux fins de signification par l’agence de compensation et de dépôt Annexe 24-102A2 Rapport de cessation d’activité de la chambre de compensation Instruction complémentaire 24-102IC Obligations relatives aux agences de compensation et de dépôt [24-102 Norme canadienne ajouté par A.M. 2016/01] 25-101 Norme canadienne Agences de notation désignées Annexe 25-101A1 Formulaire de demande et de dépôt annuel de l’agence de notation désignée Annexe 25-101A2 Acte d’acceptation de compétence et désignation d’un mandataire aux fins de signification 25-102 Norme multilatérale Indices de référence désignés et administrateurs d’indice de référence Annexe 25-102A1 Formulaire annuel de l’administrateur d’indice de référence désigné Annexe 25-102A2 Formulaire annuel de l’indice de référence désigné c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 21 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 25-102A3 Acte d’acceptation de compétence et désignation d’un mandataire aux fins de signification Instruction complémentaire 25-102 Indices de référence désignés et administrateurs d’indice de référence [25-102 ajouté par A.M. 2021/16] 31-102 Norme canadienne Base de données nationale Instruction complémentaire 31-102IC Base de données nationale 31-103 Norme canadienne Obligations et dispenses d’inscription et obligations continues des personnes inscrites [31-103 Norme canadienne modifiée par A.M. 2019/06] Annexe 31-103A1 Calcul de l’excédent du fonds de roulement Annexe 31-103A2 Acte d’acceptation de compétence et de désignation d’un mandataire aux fins de signification Annexe 31-103A3 Dispense fondée sur la mobilité Annexe 31 103A4 Ajustement de la valeur liquidative Instruction complémentaire 31-103IC Obligations et dispenses d’inscription et obligations continues des personnes inscrites [Instruction complémentaire 31-103IC modifiée par A.M.

2019/06] 33-105 Norme canadienne Conflit d’intérêts chez les placeurs Instruction complémentaire 33-105IC Conflit d’intérêts chez les placeurs 33-109 Norme canadienne Renseignements sur l’inscription Annexe 33-109A1 Avis de cessation de relation avec une personne inscrite ou autorisée Annexe 33-109A2 Modification ou radiation de catégorie de personne physique Annexe 33-109A3 Établissements autres que le siège Annexe 33-109A4 Inscription d’une personne physique et examen d’une personne physique autorisée Annexe 33-109A5 Modification des renseignements concernant l’inscription Annexe 33-109A6 Inscription d’une société Page 22 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 33-109A7 Rétablissement de l’inscription d’une personne physique inscrite ou de la qualité de personne physique autorisée Instruction complémentaire 31-109IC Renseignements sur l’inscription 35-101 Norme canadienne Dispense conditionnelle d’inscription accordée aux courtiers et aux représentants des États-Unis Annexe 35-101A1 Modèle d’acte d’acceptation de compétence et de désignation d’un mandataire aux fins de signification (courtier) Annexe 35-101A2 Modèle d’acte d’acceptation de compétence et de désignation d’un mandataire aux fins de signification (représentants du courtier) Instruction complémentaire 35-101IC Dispense conditionnelle d’inscription accordée aux courtiers et aux représentants des États Unis 41-101 Norme canadienne Obligations générales relatives au prospectus Annexe 41-101A1 Information à fournir dans le prospectus Annexe 41-101A2 Information à fournir dans le prospectus du fonds d’investissement Annexe 41-101A3 Information à fournir dans le prospectus du plan de bourses d’études Annexe 41-104A4 Information à fournir dans l’aperçu du FNB Instruction complémentaire 41-101IC Obligations générales relatives au prospectus 43-101 Norme canadienne Information concernant les projets miniers Annexe 43-101A1 Rapport technique Instruction complémentaire 43-101IC Information concernant les projets miniers 44-101 Norme canadienne Placement de titres au moyen d’un prospectus simplifié Annexe 44-101A1 Prospectus simplifié Instruction complémentaire 44-101IC Placement de titre au moyen d’un prospectus simplifié 44-102 Norme canadienne Placement de titre au moyen d’un prospectus préalable c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 23 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Instruction complémentaire 44-102IC Placement de titre au moyen d’un prospectus préalable 44-103 Norme canadienne Régime de fixation du prix après le visa Instruction complémentaire 44-103IC Régime de fixation du prix après le visa 45-102 Norme canadienne Revente de valeurs mobilières Annexe 45-102A1 Avis d’intention de placer des titres en vertu de l’article 2.8 de la Norme canadienne 45- 102 – Revente de valeurs mobilières Instruction complémentaire 45-102IC Revente de valeurs mobilières 45-106 Norme canadienne Dispense de prospectus Annexe 45-106A1 Déclaration de placement avec dispense Annexe 45-106A2 Notice d’offre de l’émetteur non admissible Annexe 45-106A3 Notice d’offre de l’émetteur admissible Annexe 45-106A4 Reconnaissance de risque Annexe 45-106A5 Reconnaissance de risque concernant le placement de titres auprès très proches et de proches partenaires - Saskatchewan Annexe 45-106A7 Notice d’information relative aux produits titrisés à court terme placés en vertu de l’article 2.35.1 Annexe 45-106A8 Rapport d’information mensuel sur les produits titrisés à court terme placés en vertu de l’article 2.35.1 Annexe 45-106A9 Formulaire à l’intention des investisseurs qualifiés qui sont des personnes physiques Annexe 45-106A14 Avis de placement de droits de l’émetteur assujetti Annexe 45-106A15 Notice de placement de droits de l’émetteur assujetti Annexe 45-106A18 Information supplémentaire à fournir dans la notice d'offre relative aux créances hypothécaires syndiquées Annexe 45-106A19 Document de financement de l'émetteur coté Instruction complémentaire 45-106IC Dispense de prospectus [Annexe 45-106A18 ajouté par A.M. 2021/36] Page 24 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 45-110 Norme canadienne Dispenses de prospectus et d'inscription pour financement participatif des entreprises en démarrage Annexe 45-110A1 Document d'offre Annexe 45-110A2 Reconnaissance de risque Annexe 45-110A3 Renseignements sur le portail de financement Annexe 45-110A4 Renseignements personnels relatifs au portail Annexe 45-110A5 Attestation semestrielle relative aux ressources financières [45-110 ajouté par A.M. 2021/36] 45-107 Norme multilatérale Dispenses relatives à la déclaration d’inscription à la cote et à la communication des droits d’action prévus par la loi 51-101 Norme canadienne Information concernant les activités pétrolières et gazières Annexe 51-101A1 Relevé des données relatives aux réserves et autre information concernant le pétrole et le gaz Annexe 51-101A2 Rapport sur [les données relatives aux réserves][,][les données relatives aux ressources éventuelles][et][les données relatives aux ressources prometteuses] établi par l’évaluateur ou le vérificateur de réserves qualifié indépendant Annexe 51-101A3 Rapport de la direction et du conseil d’administration sur l’information concernant le pétrole et le gaz Annexe 51-101A4 Avis de dépôt de l’information visée à l’Annexe 51-101A1 Annexe 51-101A5 Avis de cessation des activités pétrolières et gazières Instruction complémentaire 51-10IC Information concernant les activités pétrolières et gazières 51-102 Norme canadienne Obligations d’information continue Annexe 51-102A1 Rapport de gestion Annexe 51-102A2 Notice annuelle Annexe 51-102A3 Déclaration de changement important c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 25 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 51-102A4 Déclaration d’acquisition d’entreprise Annexe 51-102A5 Circulaire de sollicitations de procurations Annexe 51-102A6 Déclaration de la rémunération de la haute direction Annexe 51-102A6E Déclaration de la rémunération de la haute direction – émetteurs émergents Instruction complémentaire 51-102IC Obligations d’information continue 51-105 Norme multilatérale Émetteurs cotés sur les marchés de gré à gré américains Annexe 51-105A1 Avis – Émetteur du marché de gré à gré qui cesse d’être émetteur assujetti du marché de gré à gré Annexe 51-105A2 Avis d’activités promotionnelles Annexe 51-105A3A Formulaire de renseignements personnels et autorisation de collecte indirecte, d’utilisation et de communication de renseignements personnels Annexe 51-105A3B Formulaire de renseignements personnels et autorisation de collecte indirecte, d’utilisation et de communication de renseignements personnels Annexe 51-105A4 Avis – Émetteur qui cesse d’être émetteur assujetti du marché de gré à gré Instruction complémentaire 51-105IC Émetteurs cotés sur les marchés de gré à gré américains 52-107 Norme canadienne Principes comptables et normes de vérification acceptables Instruction complémentaire 52-107IC Principes comptables et normes de vérification acceptables 52-108 Norme canadienne Surveillance des auditeurs Instruction complémentaire 52-108IC Surveillance des auditeurs 52-109 Norme canadienne Attestation de l’information présentée dans les documents annuels et intermédiaires des émetteurs Annexe 52-109A1 Attestation des documents annuels – Attestation complète Page 26 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 52-109AE1 Attestation des documents – Attestation de base pour émetteurs émergents Annexe 52-109A1-PAPE/PCI Attestation des documents annuels suivant le premier appel public à l’épargne, une prise de contrôle inversée ou le passage au statut d’émetteur non émergent Annexe 52-109A1N Attestation des documents annuels déposés de nouveau Annexe 52-109A1-NA Attestation des documents annuels en raison du dépôt volontaire d’une notice annuelle Annexe 52-109A2 Attestation des documents intermédiaires – Attestation complète Annexe 52-109AE2 Attestation des documents intermédiaires – Attestation de base pour émetteur émergent Annexe 52-109A2-PAPE/PCI Attestation des documents intermédiaires suivant le premier appel public à l’épargne, une prise de contrôle inversée ou le passage au statut d’émetteur non émergent Annexe 52-109A2N Attestation des documents intermédiaires déposés de nouveau Instruction complémentaire 52-109IC Attestation de l’information présentée dans les documents annuels et intermédiaires des émetteurs 52-110 Norme canadienne Comité de vérification Annexe 52-110A1 Informations sur le comité de vérification à fournir dans la notice annuelle Annexe 52-110A2 Informations à fournir pour les émetteurs émergents Instruction complémentaire 52-110IC Comité de verification 52-112 Norme canadienne Information concernant les mesures financières non conformes aux PCGR et les autres mesures financières Instruction complémentaire 52-112IC Information concernant les mesures financières non conformes aux PCGR et les autres mesures financières [52-112 ajouté par A.M. 2021/36] 54-101 Norme canadienne Communication avec les propriétaires véritables des titres d’un émetteur assujetti c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 27 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE Annexe 54-101A1 Explication et formule de réponse du client Annexe 54-101A2 Demande de renseignements sur la propriété véritable Annexe 54-101A3 Procuration générale (dépositaires) Annexe 54-101A4 Procuration générale (premiers intermédiaires) Annexe 54-101A5 Format électronique de la liste des propriétaires véritables non opposés Annexe 54-101A6 Demande d’instructions de vote faite par l’intermédiaire Annexe 54-101A7 Demande d’instructions de vote faite par l’intermédiaire [Annexe 54-101A8 abrogé par A.M. 2019/06] Annexe 54-101A9 Engagement Annexe 54-101A10 Engagement Instruction complémentaire 54-101IC Communication avec les propriétaires véritables des titres d’un émetteur assujetti 55-102 Norme canadienne Système électronique de déclaration des initiés (SEDI) Annexe 55-102A1 Profil d’initié Annexe 55-102A2 Déclaration d’initié Annexe 55-102A3 Supplément de profil d’émetteur Annexe 55-102A4 Déclaration d’opération sur titre Annexe 55-102A5 Formulaire d’inscription de l’utilisateur de SEDI Annexe 55-102A6 Déclaration d’initié Instruction complémentaire 55-102IC Système électronique de déclaration des initiés (SEDI) 55-104 Norme canadienne Exigences et dispenses de déclaration d’initié Instruction complémentaire 55-104IC Exigences et dispenses de déclaration d’initié 58-101 Norme canadienne Information concernant les pratiques en matière de gouvernance Annexe 58-101A1 Information concernant la gouvernance Annexe 58-102A2 Information concernant la gouvernance (émetteur émergent) Page 28 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 62-103 Norme canadienne Système d’alerte et questions connexes touchant les offres publiques et les déclarations d’initiés Annexe 62-103A1 Information à fournir en vertu des règles du système d’alerte [Annexe 62-103A1 ajoutée par A.M. 2019/06] Annexe 62-103A2 Information à fournir par l’investisseur institutionnel admissible en vertu de l’article 4.3 [Annexe 62-103A2 ajoutée par A.M. 2019/06] Annexe 62-103A3 Information à fournir par l’investisseur institutionnel admissible en vertu de la partie 4 [Annexe 62-103A3 ajoutée par A.M. 2019/06] 62-104 Norme canadienne Offres publiques d’achat et de rachat Annexe 62-10A1 Note d’information relative à une offre publique d’achat Annexe 62-104A2 Note d’information relative à une offre publique de rachat Annexe 62-104A3 Circulaire des administrateurs Annexe 62-104A4 Circulaire d’un dirigeant ou d’un administrateur Annexe 62-104A5 Avis de changement ou de modification 71-101 Norme canadienne Régime d’information multilatéral Instruction complémentaire 71-101IC Régime d’information multilatéral Annexe 71-101A1 Acceptation de compétence et désignation d’un mandataire aux fins de signification 71-102 Norme canadienne Dispenses en matière d’information continue et autres dispenses en faveur des émetteurs étrangers Instruction complémentaire 71-102IC Dispenses en matière d’information continue et autres dispenses en faveur des émetteurs étrangers c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 29 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 81-101 Norme canadienne Régime de prospectus des organismes de placement Formulaire 81-101F1 Contenu d’un prospectus simplifié Formulaire 81-101F2 Contenu d’une notice annuelle Formulaire 81-101F3 Contenu de l’aperçu du fonds Instruction complémentaire 81-101IC Régime de prospectus des organismes de placement 81-102 Norme canadienne Organismes de placement collectif Instruction complémentaire 81-102IC Organismes de placement collectif [81-104 Norme canadienne modifiée par A.M. 2019/06] [Instruction complémentaire 81-104IC abrogée par A.M. 2019/06] [Norme canadienne 81-104 abrogée par A.M. 2024/01] 81-105 Norme canadienne Pratiques commerciales des organismes de placement collectif Instruction complémentaire 81-105IC Pratiques commerciales des organismes de placement collectif 81-106 Norme canadienne Information continue des fonds d’investissement Annexe 81-106A1 Contenu des rapports annuels et intermédiaires de la direction sur le rendement du fonds Instruction complémentaire 81-106IC Information continue des fonds d’investissement 81-107 Norme canadienne Comité d’examen indépendant des fonds d’investissement 91-101 Norme multilatérale Détermination des dérivés Instruction complémentaire 91-101IC Détermination des dérivés 91-102 Norme multilatérale Interdiction visant les options binaires Instruction complémentaire 91-102IC Interdiction visant les options binaires Page 30 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009 Rule Respecting the Implementation of CSA Instruments and Policies (Local Règle portant mise en œuvre des normes et des politiques des ACVM (Règle Rule 11-802) Locale 11-802) SCHEDULE ANNEXE 93-101 Norme canadienne Sur la conduite commerciale en dérivés Annexe 93-101A1 Acte d’acceptation de compétence et désignation d’un mandataire aux fins de signification Instruction complémentaire 93-101IC Sur la conduite commerciale en dérivés [93-101 ajouté par A.M. 2024/01] [93-101 remplacée par A.M. 2024/55] 94-101 Norme canadienne Compensation obligatoire des dérivés par contrepartie centrale Instruction complémentaire 94-101IC Compensation obligatoire des dérivés par contrepartie centrale 94-102 Norme canadienne Compensation des dérivés et protection des sûretés et des positions des clients Annexe 94-102A1 Déclaration des sûretés par l’intermédiaire direct Annexe 94-102A2 Déclaration des sûretés par l’intermédiaire indirect Annexe 94-102A3 Déclaration des sûretés de client par l’agence de compensation et de dépôt réglementée Instruction complémentaire 94-101IC Compensation des dérivés et protection des sûretés et des positions des clients 96-101 Norme multilatérale Déclaration de données sur les dérivés Annexe 96-101A1 Demande de reconnaissance à titre de répertoires des opérations – fiche d’information Annexe 96-101A2 Acte d’acceptation de compétence par un répertoire des opérations et reconnaissance d’un mandataire aux fins de signification Annexe 96-101A3 Rapport de cessation d’activité du répertoire des operations Instruction complémentaire 96-101IC Déclaration de données sur les dérivés [96-101 remplacée par Décret 2024/55] c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 31 YMO-2009-07 - September 25, 2009 YMO-2009-07 - 25 septembre 2009