Rule Respecting Conditions of Registration Approved Compensation and Contingency Funds (Local Rule 31-518)

SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING CONDITIONS OF RÈGLE CONCERNANT LES CONDITIONS REGISTRATION - APPROVED D’INSCRIPTION – FONDS COMPENSATION AND CONTINGENCY D’INDEMNISATION ET DE PRÉVOYANCE FUNDS APPROUVÉS M.O. 2018/048 A.M. 2018/048 Effective Date: Date d'entrée en vigueur : October 25, 2018 25 octobre 2018 Rule Respecting Conditions of Registration - Approved Compensation and Règle concernant les conditions d’inscription – fonds d’indemnisation et de Contingency Funds prévoyance approuvés MINISTERIAL ORDER ARRÊTÉ MINISTÉRIEL M.O. 2018/048 A.M. 2018/048 SECURITIES ACT LOI SUR LES VALEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING CONDITIONS OF RÈGLE CONCERNANT LES CONDITIONS REGISTRATION - APPROVED D’INSCRIPTION – FONDS COMPENSATION AND CONTINGENCY D’INDEMNISATION ET DE PRÉVOYANCE FUNDS APPROUVÉS Pursuant to the Securities Act, the Minister of Le ministre des Services aux collectivités, Community Services orders conformément à la Loi sur les valeurs mobilières, arrête : 1 The Rule Respecting Conditions of Registration - 1 La Règle concernant les conditions d’inscription – Approved Compensation and Contingency Funds (Local fonds d’indemnisation et de prévoyance approuvés Rule 31-518) is made as a rule under the Securities (Règle locale 31 518) est adoptée à titre de règle en Act. vertu de la Loi sur les valeurs mobilières. Dated at Whitehorse, Yukon, October 25, 2018. Fait à Whitehorse, au Yukon, le 25 octobre 2018. Minister of Community Services/Ministre des Services aux collectivités Page ii YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c Rule Respecting Conditions of Registration - Approved Compensation and Règle concernant les conditions d’inscription – fonds d’indemnisation et de Contingency Funds prévoyance approuvés PART 1 PARTIE 1 Section 1 Article 1 MSE.OCU. 2R0IT1I8E/S0 4A8CT ALO.MI .S 2U0R1 L8E/0S4 V8A LEURS MOBILIÈRES RULE RESPECTING CONDITIONS OF RÈGLE CONCERNANT LES CONDITIONS REGISTRATION - APPROVED D’INSCRIPTION – FONDS COMPENSATION AND CONTINGENCY D’INDEMNISATION ET DE PRÉVOYANCE FUNDS APPROUVÉS (LOCAL RULE 31-518) (RÈGLE LOCALE 31 518) PART 1 PARTIE 1 APPROVAL OF COMPENSATION AND CONTINGENCY APPROBATION DE FONDS D’INDEMNISATION OU FUNDS DE PRÉVOYANCE 1 The Superintendent may approve and may establish 1 Le surintendant peut approuver et établir des any appropriate conditions or requirements for a conditions ou des exigences pour un fonds compensation fund or a contingency trust fund that is d’indemnisation ou un fonds de prévoyance constitué established by par l’une ou l’autre des entités suivantes : (a) a self-regulatory organization; a) un organisme d’autoréglementation; (b) an exchange; or b) une bourse; (c) a trust company. c) une compagnie de fiducie. PART 2 PARTIE 2 PARTICIPATION IN APPROVED COMPENSATION PARTICIPATION À DES FONDS D’INDEMNISATION AND CONTINGENCY FUNDS ET DE PRÉVOYANCE APPROUVÉS 2 Every dealer, other than an exempt market dealer or 2 Chaque courtier, à l’exception d’un courtier sur le scholarship plan dealer as defined in National marché dispensé ou d’un courtier en plans de bourses Instrument 31-103 Registration Requirements, d’études, au sens de la Norme canadienne 31-103 – Exemptions and Ongoing Registrant Obligations, must Obligations et dispenses d’inscription et obligations participate in and contribute to a compensation fund, continues des personnes inscrites, doit participer et or a contingency trust fund, approved by the contribuer à un fonds d’indemnisation ou un fonds de Superintendent under section 1. prévoyance approuvé par le surintendant en vertu de l’article 1. c YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON Page 1 Rule Respecting Conditions of Registration - Approved Compensation and Règle concernant les conditions d’inscription – fonds d’indemnisation et de Contingency Funds prévoyance approuvés PART 2 PARTIE 2 Section 3 Article 3 3 A dealer must contribute an amount of money to a 3 Un courtier contribue à un fonds visé à l’article 1 en fund referred to in section 1 equal to the amount that y versant un montant égal à celui qu’exige l’organisme the self-regulatory organization, exchange or, in the d’autoréglementation ou la bourse ou, dans le cas d’un case of a fund established by a trust company, the fonds constitué par une compagnie de fiducie, le Superintendent requires. surintendant. 4 The Superintendent may exempt a dealer that does 4 Le surintendant peut accorder une dispense aux not hold funds or securities of its clients from the exigences de l’article 2 à un courtier qui ne détient pas requirements of section 2. de fonds ou de valeurs mobilières de ses clients. 5 The Superintendent may grant an exemption to this 5 Le surintendant peut accorder une dispense à la Rule, in whole or in part, subject to any conditions or présente règle, totale ou partielle, sous réserve des restrictions as may be imposed in the exemption. conditions ou restrictions qui peuvent être imposées dans la dispense. Page 2 YUKON REGULATIONS RÈGLEMENTS DU YUKON c